第七章 新制度经济学模型与实证

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本讲内容

制度经济学模型与实证

制度经济学基本概念

1、科斯的《企业的性质》
(1)市场vs企业
市场与企业是资源配置的两种方式。
经济学传统认为市场是配置资源的最有效方式！
那为什么还需要企业————这种层级式、命令式的资源配置方式？
科斯大二期间用奖学金考察了美国社会的大企业供应链现象——福特公司，发现市场并不免费，存在交易前的寻找客户、询价、讨价还价和交易后的毁约、打官司等费用。

他认为正是这些费用——交易费用的存在，才使得企业这种以内部管理协调资源配置的方式得以取代自由市场交易。

科斯游离于主流经济学之外，他的发表背景是，当时主流经济学越来越多地转向分析家庭和其他非利润、非市场组织的经济学

以下“层级结构”、“管理协调”与企业同义

交易费用经济学的分析框架

a.在强有力的激励和缺乏行政参与的情况下，市场中介交易的各方将以强硬的方式谈判初始合同。每一方都将利用在合同执行期间由自主适应产生的净收入流，任何一方都可以向法院上诉，法院将适用适当的法律规则来裁决金钱损害赔偿。
b.层级结构下的协调适应，是通过促进这两个阶段的统一所有权，以及创建一个新的参与者，即接口协调者，每个阶段都报告和接受管理指导和控制。会导致协调不良的后果干扰由接口协调员处理，他最终负责协调反应；阶段之间的内部争端同样由接口协调员参照相互利益（私人排序）解决

企业或者层级协调与市场协调模式的特征

1、大企业、大机构
层级模式协调在社会所占比重越来越大
2、中小型企业
层级协调与市场协调的混合模式
3、作坊、家庭为单位的企业
市场价格协调

新古典经济学、家庭经济学都没有触及企业或层级协调这种与家庭与个体不同的协调方式。似乎传统经济学更适合分析社会问题，而不是工业革命以来的大企业与大机构现象。

层级协调：激励强度vs行政控制

（1）激励强度，
（2）行政权力和控制（影响在经营和投资方面以及程序控制（例程、会计程序）的自主程度）

我们现在认为，激励措施的选择将影响适应成本。威廉姆森提出，“低强度激励措施具有众所周知的适应性优势。”

随着资产更加具体，合同更加不完整，适应的核心问题变得更加严重。一个很有希望的解决方案是引入合同治理保障措施来减轻这些危险。这就提出了描述明确定义的替代治理模式并解释与每种模式相关的优势和劣势的挑战。

依循边际决策理论，市场交易与层级结构都有费用，在边际费用相等时，企业规模不再扩大，也不会缩小。

数字化转型与企业规模

一个治理结构模型

基本假设：

（1）交换发生技术上可分离的生产阶段之间；
（2） 除现货市场不谈，所有合约都在不同程度上不完整；
（3） 交易行为的关键属性是资产专用性和合同不完整性（干扰），前者导致双边依赖，后者创造适应性需求；
（4） 如果双方是独立的，并且如果发生了合同不充分的干扰，则通过重新谈判和/或法院命令来完成调整；
（5）通过以节约交易成本的方式将交易与治理结构相协调来提高效率。

资产特异性或专用性

资产特异性由σ∈[0,1]建模，其中较高的σ值代表更高程度的资产专用性。也可以将σ解释为发生干扰时供应商不能被竞争对手取代的可能性，并将产生适应成本。然而，对手供应商将竞争，执行任何行动以避免所需的适应和适应成本，概率（1−σ）。

复杂的和不完整的合同

合同完整性由τ∈[0,1]建模，解释为合同将充分满足事后需求的概率。有概率（1−τ）发生重大干扰（或偶然性），此时合同的事前设计将无法达到价值v。在这种情况下，需要一些额外的成本来实现v.

Bajari和Tadelis（2001）模型表明，可以投资或多或少的资源预先设计，使设计（即合同完整性）成为响应项目复杂性的内生变量。他们发现，项目越复杂，合同越不完善。因此，可以将（1−τ）视为外生性的，并将其解释为交易的合同不完整性。

相关理论解释-交易成本经济学TCE

.为什么存在：团队生产、道德风险、监控成本（阿尔钦和德姆塞茨，1972年)
.内部组织：代理成本和激励合同(詹森和麦克林，1976年；奥斯特罗姆，1979年)
.边界：节约交易成本(威廉姆森，1975年，1979年，1985年；克莱因，克劳福德和阿尔钦，1978年)

相关概念

有限理性：“极度理性，但只有无限理性”的行为(Simon，1957)
机会主义：“诡谋私利”作为交易的分析单位
资产专用性：资产可以重新部署到替代用户和用途的程度
根本性的转变：从注重市场合同选择阶段转向双边依赖
合同的执行和续签阶段

共同阅读时间

各组分工阅读《交易费用经济学》p22-p44，按照分工内容完成各组部分的展示。

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本讲回顾

交易费用经济学的现象、理论与模型

课后作业

制度文献阅读、课堂分享

参考内容

TCE理论