第二章 新制度经济学发展

上讲回顾

人类生产、分配与交换的规律

本讲主要内容

基本概念
演化与发展

基本概念

新制度经济学是一种反映实际政策中经济机制影响的经济学分支学科，它侧重于以下概念：

1、交易成本：

交易成本是实际政策中常见的成本，它可能出现在市场的各个层面上，包括了实体交易的各项费用、搜寻、协商、合同编制和执行等。

案例1：

小张 和 小王 是两个租房者，它们分别租了一个公寓，每个公寓的月租是1200。这些租金包括了交易成本，比如：

手续费：由中介机构收取的服务费用 保险费：业主要求的租户支付的保险费用 物业管理费：为管理公寓而支付的费用 税金：租金引起的税费 小张 和 小王 都会支付上述交易成本，这是它们租房的一部分，其中包括了实际的月租和其他各种费用。

案例2、

Hernando de Soto (1989):在秘鲁首都利马，采用“适度手段”（modest means)申请设立一个仅雇佣2个员工的小型成衣厂的开办许可，花费了289天；而在美国的佛罗里达州，只要2小时；（1000倍） ——《资本的秘密》（2000）

类似的调查：在坦桑尼亚首都以外的一个小地方，申请创办一个小型合伙公司的费用，比在其首都的费用高5－10倍

在中国，一位私营企业家可以在几周内设立一家公司，而在蒙古国，同样的企业家可能需要数月甚至数年才能完成同样的工作。这说明中国的制度效率要比蒙古国高得多。

2、信息不对称：

指市场参与者之间在经济信息和知识等方面可能存在差异，而这种信息不对称会影响价格形成以及市场交易的结果。

信息不对称的例子：

比如一个医院招聘新医生，医院可以掌握最多招聘时医生的个人信息，比如：以前的工作经历、学历、技能、特点等，但是医生只能知道医院的基本情况，比如：工作环境、工资待遇、上班时间等，这样就可以说医院拥有更多的信息，而有利于自己做出正确的招聘决定。这就是信息不对称。

阿克洛夫的柠檬车理论

3、理性偏好：

经济学家通常认为市场参与者都是理性的、有自利的主体，他们的行为受到一系列因素的影响，包括经济收益、风险偏好和时间偏好等。

案例：

假设A、B两种电视机售价分别是1000元、2000元，在技术性能相同的情况下，采用理性偏好，消费者会选择价格较低的A型电视机，以获得最大的经济效益。

穷家富路。

4、政策制定：

政府有权利通过政策的制定和调整来影响市场的发展，包括通过法律法规、税收、补贴等方式来调节市场。

分析方法

1、数学模型：

经济学数学模型分为三大类：绝对模型、定性模型和定量模型。

绝对模型是解释经济行为的最基本的模型，它们强调经济参与者的偏好、预期、信念和信息。它们通常不使用数字，而是使用代表经济参与者行为的曲线、图形和表达式。

定性模型使用数学和统计语言来描述经济参与者之间的互动，例如消费、投资和生产。它们用不同的方式表示投资者的偏好，并给出可能的结果。

定量模型是一种更复杂的模型，它使用数字和计算来描述经济事件。它们通常用来研究一个特定的经济问题，比如货币政策或竞争市场的影响。
具体分类如下：
(1) 博弈论模型：
博弈论模型是一种分析两个或多个参与者之间的策略选择的数学模型。它可以用来分析和预测不同参与者之间的行为策略，以及其行为策略如何影响未来结果。

(2) 最优化模型：
最优化模型是一种数学模型，用于计算给定条件下最有利的选择。它可以用来求解最大化或最小化目标函数的参数值，以满足一定的约束条件。

(3) 决策树模型：
决策树是一种常见的经济学数学模型，用于在一定条件下求解多变量系统的最佳解决方案。它利用一个树状图来描述变量和条件之间的关系，以找出最优的抉择。

(4) 概率模型：
概率模型是一种数学模型，用于分析随机变量和不确定变量之间的关系，以及一系列不同结果的可能性。它可以用于预测未来某事件的发生概率，以及把握不确定性的投资机会。

模型例子

本模型基于一个假设：假设一家公司有若干名员工，他们都可以为公司创造价值。具体来说，我们假设：

其中 表示该公司的总价值， 表示一个正数，表示员工创造价值的基本能力， 表示员工总数， 表示员工 的投入程度。

让我们以上面给定的模型为例，分析公司如何实现最优价值创造。

首先，我们用 Lagrange 乘子法，求解得到最优的投入程度：

接下来，我们根据 Lagrange 乘子法的要求，求解出 ：

两边同时乘以 ，得到：

再求出 。

最后，我们将求得的 代入上面的方程式，得到最优的投入程度：

由此，我们可以得出最优的价值创造：

因此，我们可以得出结论：通过提高员工的投入程度，最终公司的价值会随之提高，且公司最终能实现的最高价值创造是原本价值的平方，即

2、实证研究：

实证研究可以从经济实践中收集可用的数据，对市场变化、政策影响等进行分析，常用的方法包括统计分析、实验研究等。

实证研究范例：低价税收对企业投资的影响

数据集 我们将使用美国联邦调查局(Census Bureau)1991-1998年的经济数据作为本次研究的数据集，数据中包含美国企业在1991-1998年间的投资情况以及各州低价税收的优惠情况。

分析过程 上述数据集中，我们将使用回归分析法对企业投资与低价税收之间的关系进行研究。我们将建立一个回归模型，用以检验低税收对企业投资的结果：

其中， 表示企业投资， 表示低价税收， 和 表示回归系数， 表示误差。

结果展示 通过上述的回归模型，我们可以得到以下的结果：

= 0.05

= 0.45

从这个结果中我们可以看出，低价税收会显著增加企业投资。因此，低价税收是影响企业投资的重要因素之一。

3、量化分析：

量化分析是基于政策的测量和模拟，可以用来评估政策的影响，常见的方法有经济模型模拟、蒙特卡洛模拟等。

新制度经济学的发展

1、How to design institutional frameworks for markets: New institutional economics meet the needs of industrial organization E. Brousseau, A. Nicita

2、The new institutional economics and development theory: A brief critical assessment Pranab Bardhan

3、The New Institutional Economics-Main Theories Review Emilia Obińska-Wajda

4、New Institutional Economics: A Critique of Fundamentals & Broad Strokes Towards an Alternative Theoretical Framework for the Analysis of Institutions Giorgos Meramveliotakis

5、新制度经济学、发展中国家与农业

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第一步：小组内部分工阅读、并形成基本想法；（10分钟）

第二步：每组派出组员到其他组，与对方交流或提出咨询（8分钟）

第三步：汇合观点、理论与方法，形成本组的分享材料。（8分组）

第四步：各组依序分享

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总结

1. NIE认为，经济系统的效率不仅取决于市场机制，而且取决于政府的法律和政策设定。

2. NIE认为，政府的行为可以影响经济中的各种活动，包括分配资源、创造社会价值和改善社会福利。

3. NIE认为，政府应该把自己的行为定位为促进经济发展的有效措施，而不是去干涉市场机制。

4. NIE认为，政府应该制定有效的政策，以提高经济系统的效率，并且应该把政府的角色定位为促进经济发展的“智囊”。

主要分歧是，有些经济学家认为政府应该干预市场机制，以促进经济发展，而另一些经济学家认为政府应该尽可能地减少对市场机制的干预，以促进经济发展。

本章练习题

新制度经济学涵盖以下哪些领域？
A. 社会经济学 B. 法律经济学 C. 市场结构 D. 政治经济学
答案：A、B、C、D

市场结构设计中，新制度经济学聚焦于以下哪些内容？
A. 市场激励机制 B. 行业组织 C. 政府行为 D. 社会影响
答案：A、B、C、D

发展理论中，新制度经济学的实践提供了以下哪些内容？
A. 集体行动 B. 市场机制 C. 政府政策 D. 文化传统
答案：A、B、C、D

Emilia Obińska-Wajda提出的“新制度经济学”的主要理论有哪些？
A. 内在动机 B. 物质利益 C. 制度信息 D. 交易成本
答案：A、B、C、D

Giorgos Meramveliotakis提出的“新制度经济学”理论框架可以涵盖以下哪些内容？
A. 市场失灵 B. 政府干预 C. 制度设计 D. 社会影响
答案：A、B、C、D

Pranab Bardhan提出的“新制度经济学”参与了哪些发展理论？
A. 比较优势理论 B. 区位偏好理论 C. 技术演进理论 D. 产业集群理论
答案：A、B、C、D

新制度经济学的基本概念包括以下哪些？
A. 制度设计 B. 市场问题 C. 非市场行为 D. 社会影响
答案：A、B、C、D

新制度经济学的研究可以使用以下哪些方法？
A. 模拟实验 B. 案例研究 C. 问卷调查 D. 文献分析
答案：A、B、C、D

新制度经济学的关键概念有哪些？
A. 行为准则 B. 社会分工 C. 内在动机 D. 交易成本
答案：A、B、C、D

哪些概念是新制度经济学的核心概念？
A. 间接性 B. 社会结构 C. 生产要素 D. 市场机制
答案：A、B、C、D